für ein etabliertes und erfolgreiches, reguliertes Finanzinstitut
Rhein-Main-Gebiet
Referenz: PR1826
Ansprechpartner: Patrick Riske
Aufgaben:
Geldwäscheprävention als Schwerpunkt: Verantwortung für die Weiterentwicklung und Umsetzung geeigneter Maßnahmen zur Geldwäscheprävention sowie aktive Mitwirkung bei der Umsetzung neuer regulatorischer Anforderungen
Compliance weiterentwickeln: Eigenverantwortliche Weiterentwicklung des Compliance Management Systems und der dazugehörigen Prozesse sowie Beratung der Konzerneinheiten und Mitarbeitenden bei sämtlichen compliance-relevanten Fragestellungen
Regulatorische Anforderungen in die Praxis übersetzen: Weiterentwicklung der Compliance-Richtlinien, insbesondere im Bereich Geldwäscheprävention, sowie Erstellung aussagekräftiger Berichte und Entscheidungsvorlagen für den Vorstand
Wissen vermitteln und Compliance-Kultur stärken: Konzeption, Entwicklung und Durchführung von Compliance-Schulungen sowie Organisation und Begleitung der Sitzungen relevanter Compliance-Gremien
Compliance-Fälle professionell begleiten: Bearbeitung von Compliance-Anfragen, beispielsweise zu Zuwendungen, Einladungen und Sponsoring, sowie behördlicher Auskunftsersuchen und Strafanzeigen. Dabei enge Zusammenarbeit mit internen Bereichen wie Recht, Risiko und Revision sowie externen Behörden und Institutionen
Risiken erkennen und Maßnahmen ableiten: Bearbeitung und Bewertung von Hinweisen und Compliance-Vorfällen sowie eigenständige Durchführung von Compliance-Risk-Assessments und Monitoring-Maßnahmen
Qualifikation:
Zwei juristische Staatsexamina oder alternativ Bachelor bzw. Master of Laws
Mehrjährige Berufserfahrung im Bereich Compliance bei einem regulierten Finanzinstitut
Sehr gutes Know-how in der Geldwäscheprävention
Fundierte Kenntnisse der gesetzlichen Anforderungen im Bereich Compliance
Deutsch (Sehr gut in Wort und Schrift) sowie gute Englischkenntnisse
Analytische Fähigkeiten (investigatives Arbeiten)
Sinn für Verhältnismäßigkeit (risikobasierter Ansatz)
Vollzeit
Bankrecht / Kapitalmarktrecht